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大连市政府引导母基金办理办法

第一章 总则

第一条 为贯彻落实市委市政府决议计划布置，进一步标准大连市政府引导母基金（以下简称母基金）办理和运作，充分发挥财务资金杠杆效果，依据国家关于政府出资基金办理的相关方针规则，结合我市实践，拟定本办法。

第二条 本办法所称母基金是指由市政府出资树立，并按商场化方法运作的方针性基金。母基金要紧紧环绕推动“两先区”、“三个中心”建造，聚集科技立异、战略性新兴工业及要点工业领域，针对工业链上下游和企业全生命周期，进一步发挥引资、引技、引才的放大器效果，促进大连复兴。

第三条 母基金依照“政府引导、商场运作、科学决议计划、防备危险”的准则进行出资办理。

第四条 母基金首期规划为100亿元人民币，资金首要来历于市级财务一般公共预算、政府性基金预算、国有本钱运营预算以及母基金出资收益等，由市财务结合政府财力及母基金参股子基金（以下简称子基金）树立需求状况等逐渐注资。

第二章 办理架构及职责

第五条 母基金办理架构由基金理事会、基金办理安排、咨询委员会组成。

第六条 基金理事会为母基金的决议计划安排，理事长由市政府相关副市长担任，基金理事会首要职责：

（一）审订母基金办理办法等相关准则；

（二）审定子基金的树立计划；

（三）审议母基金年度作业陈述；

（四）审定母基金的其他重要事项。

第七条 基金理事会办公室设在市财务局，担任基金理事会的日常办理作业，理事会办公室首要职责：

（一）依据理事长指示安排举行基金理事会会议，对严重决议计划、事项进行审议；

（二）安排拟定、修订母基金办理办法等相关准则；

（三）安排专家评定会，约请咨询委员会专家对拟出资子基金的树立计划进行专家评定；

（四）批复经基金理事会审定的子基金树立计划，对已批复树立计划产生非严重事项改变进行存案；

（五）树立母基金绩效考评准则，定时对母基金运转状况展开点评并构成作业陈述向基金理事会上报；

（六）基金理事会交办的其他事项。

第八条 基金理事会常驻成员单位包含市财务局、市展开变革委、市科技局、市工业和信息化局、市国资委、市商场监管局、市金融展开局、大连市国有金融本钱办理运营有限公司、大连市国有本钱办理运营有限公司。除上述常驻成员单位外，依据母基金投向，将市卫健委、市文明和旅游局、市农业乡村局、市商务局、市海洋展开局、市民政局、相关区市县政府等设为基金理事会非常驻单位。

首要职责：

（一）市财务局担任选定母基金出资代表，会同相关部分对母基金实施全过程绩效办理；研讨对接财务部、省财务厅主导树立的政府出资基金。

（二）市展开变革委牵头拟定创业出资类子基金作业指引及绩效点评准则，报基金理事会赞同后实施；研讨提出创业出资类子基金年度需求计划；树立职业出资项目库，并及时择优向基金办理安排引荐项目；研讨对接国家、省展开变革委主导树立的基金展开出资协作。帮忙树立子基金做好事前绩效评价和运营绩效自评。

（三）市科技局牵头拟定天使类子基金作业指引及绩效点评准则，报基金理事会赞同后实施；研讨提出天使类子基金年度需求计划；树立职业出资项目库，并及时择优向基金办理安排引荐项目；研讨对接国家、省科技部分主导树立的基金展开出资协作。帮忙树立子基金做好事前绩效评价和运营绩效自评。

（四）市国资委及大连市国有本钱办理运营有限公司牵头拟定工业展开类子基金作业指引及绩效点评准则，报基金理事会赞同后实施；研讨提出工业展开类子基金年度需求计划；树立职业出资项目库，并及时择优向基金办理安排引荐项目；研讨对接国家、省国资委主导树立的基金展开出资协作。帮忙树立子基金做好事前绩效评价和运营绩效自评。

（五）市工业和信息化局担任树立职业出资项目库，并及时择优向基金办理安排引荐项目；研讨对接国家、省工信部分主导树立的基金展开出资协作；帮忙树立子基金做好事前绩效评价和运营绩效自评。

（六）市商场监管局担任子基金以及子基金办理安排的挂号注册作业。

（七）市金融展开局担任供给金融方针辅导。

（八）大连市国有金融本钱办理运营有限公司受市财务局托付，实施母基金出资代表职责。

（九）非常驻单位首要担任树立相应职业出资项目库，并及时择优向基金办理安排引荐项目；帮忙树立子基金做好事前绩效评价和运营绩效自评等。

第九条 母基金出资代表（以下简称出资代表）职责：

（一）实施财务资金注资母基金的出资人职责；

（二）经过签署协议托付基金理事会审定的基金办理安排对母基金进职事务运营；

（三）协作理事会办公室树立咨询委员会专家库，安排咨询委员会进行咨询和评定。

第十条 基金办理安排首要职责：

（一）对母基金进职事务运营；

（二）搜集子基金树立计划，并将收到的子基金树立计划寻求相关部分定见；

（三）对子基金树立、增资计划及严重调整事项申报材料进行合规性检查，对树立、增资计划及严重调整事项辅导、完善后报理事会办公室批阅，对已批复树立计划产生非严重调整事项向理事会办公室进行存案；

（四）托付第三方安排对子基金办理安排展开尽职查询，并将尽调陈述报理事会办公室；

（五）草拟子基金协议模板；

（六）运用市政府有关部分的职业出资项目库，树立动态的基金出资项目库，为子基金供给项目信息咨询和项目对接服务；

（七）担任监督子基金的办理、退出与清算等日常作业，定时向理事会办公室、出资代表陈述母基金的运转状况；

（八）把握已树立子基金的出资方向、出资地域和投后办理，定时向理事会办公室、出资代表报送子基金投后相关状况，并定时对子基金进行绩效点评；

（九）揭露遴选母基金保管银行并报理事会办公室存案；

（十）协作市政府有关部分对接国家、省级政府出资基金。

第十一条 咨询委员会专家首要从研讨安排、金融安排、企业等单位和律师、注册会计师等专业人员中挑选，由出资代表协作理事会办公室安排选聘。咨询委员会对子基金树立计划等供给实在、客观、公平的咨询和评定定见，对严重项目和前沿性项目进行辅导。针对严重工业项目，必要时可独自托付咨询服务安排出具评定定见供基金理事会决议计划运用。

第十二条 咨询委员会的日常活动由理事会办公室安排出资代表招集和保证，专家以独立身份参加作业。

第三章 母基金出资办理

第十三条 母基金准则上采纳与社会本钱协作树立子基金的形式进行运作，准则上不进行直接出资。

第十四条 子基金办理安排应契合以下条件：

（一）实缴注册本钱不低于1000万元人民币；

（二）在子基金中认缴出资准则上不低于子基金总认缴出资额的1%，子基金安排形式选用有限合伙制的，子基金办理安排应作为一般合伙人出资；

（三）已在中国证券出资基金业协会挂号，树立以来无严重过失、行政或司法机关处分、失期等记载，未被中国证监会及其派出安排出具行政监管办法、未被中国证券出资基金业协会出具自律办法；

（四）办理团队中至少具有3名具有5年以上股权出资或相关事务经历的专职高档办理人员并具有私募基金从业资历，近3年无违法、违纪和失期等不良记载，办理团队中心人员运营办理股权出资基金或进行股权出资事务有过出资成功事例；

（五）有较强的资金搜集才能和丰厚的项目堆集储藏；

（六）有健全的出资办理和危险操控流程、标准的项目遴选机制和出资决议计划机制，对出资运营中的办理危险承当职责。  

第十五条 子基金准则上应实施揭露搜集、受理请求、尽职查询、专家评定、决议计划批阅、计划公示、批复计划、计划实施等程序。

第四章 子基金出资办理

第十六条 子基金实施分类办理，掩盖企业全生命周期，详细分为天使类子基金、创业出资类子基金、工业展开类子基金，天使类子基金引导社会本钱对具有原创性技能或完结要害中心技能工业化的种子期、起步期等创业前期企业出资；创业出资类子基金引导社会本钱对草创期、早中期立异型企业出资；工业展开类子基金引导社会本钱对中后期企业出资。

第十七条 准则上母基金对天使类子基金总认缴出资额不超越子基金规划的40%（含，下同）；对创业出资类子基金不超越30%；对工业展开类子基金不超越20%。市区联合出资的，一起出资份额准则上不超越40%；省市区联合出资的，一起出资份额准则上不超越50%。对市委市政府确认的要点工业链强链延链补链有严重促进效果的子基金出资份额可适当进步。母基金不得成为最大出资方。

第十八条 子基金按商场化方法运作，子基金办理安排按商场优选准则确认，注重子基金办理安排过往成绩、募资才能、出资才能（项目储藏）及子基金组成功率等。

第十九条 子基金各出资方应依照子基金出资进展及实践用款需求同份额出资，准则上子基金社会出资人资金到账后，母基金再拨付出资资金。

第二十条 子基金出资于我市规划内企业的返投份额准则上不低于母基金实缴出资额的1.2倍。如子基金在我市注册、交税的，子基金出资于我市规划内企业的返投份额不低于母基金实缴出资额的1倍。确认规划包含：

（一）子基金对注册地为我市企业的出资；

（二）子基金对外地企业出资，并将出资企业迁入我市（5年内迁出的在外），或被我市注册企业收买（仅限于控股型收买或收买并表）的实践出资额；

（三）子基金对外地企业出资，经过该项目出资，将其企业总部、区域总部、交税主体、生产基地、研制基地落户我市，或在我市树立子公司（实缴本钱不低于子基金出资额）的实践出资额；

（四）子基金办理安排或归于同一实践操控人的基金办理公司在管的且未设定对我市返投使命的其他基金新增对我市企业的直接出资额或新增出资外地企业且契合前述景象的实践出资额。

第二十一条 子基金对单个企业股权出资的资金总额不得控股被投企业，不超越该子基金认缴总额的20%。

第五章 母基金退出、收益分配与鼓舞

第二十二条 母基金一般经过减资、清算、其他出资人回购、份额转让等方法退出。子基金到期后，清算收益用于母基金结存运用。

第二十三条 母基金退出子基金时，平等条件下，子基金其他出资人有优先购买权。

第二十四条 母基金与其他出资人应在子基金相关协议中约好，有下述状况之一的，母基金无需其他出资人赞同，可挑选提早退出：

（一）子基金树立计划批复后，超越一年仍未按规则程序和要求完结树立；

（二）母基金首期出资一年内，子基金未实践完结一笔对外出资；

（三）子基金出资或运营违反相关协议；

（四）子基金出资领域和方向不契合方针方针的；

（五）子基金办理安排或重要中心人员产生严重变化，不利于基金持续运作的；

（六）其他法令法规相关规则。

第二十五条 母基金与其他出资方依照“利益同享、危险共担”准则，在相关协议清晰约好收益处理和亏本担负方法。母基金可对参股子基金给予让利。

第六章 危险操控与监督办理

第二十六条  母基金应树立内部操控和危险防备机制，保证基金运转安全。

第二十七条  母基金办理安排不参加子基金的日常运营和办理。

第二十八条  母基金和子基金须在有保管资历的商业银行开设保管账户。

第二十九条  子基金办理安排在完结子基金认缴规划的70%出资之前不得在本地增资、搜集或办理与该子基金存在竞争性的其他基金。

第三十条 母基金不得向其他出资人许诺出本钱金不受丢失，不得许诺最低收益率。

第三十一条 母基金及子基金不得从事以下事务：

（一）从事融资担保以外的担保、典当、托付借款等事务；

（二）出资二级商场股票、期货、房地产、证券出资基金、评级AAA以下的企业债券、信任产品、非保本型理财产品、稳妥计划及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方供给资助、捐献；

（四）吸收或变相吸收存款，或向第三方供给借款和资金拆借；

（五）进行承当无限连带职责的对外出资；

（六）发行信任或调集理财产品搜集资金；

（七）国家法令法规制止从事的其他事务。

母基金搁置资金只能寄存银行或购买国债等契合国家有关规则的金融产品。

第三十二条  母基金、母基金办理安排、子基金应自觉承受相关部分、安排的审计。

第三十三条  母基金应树立信息揭露准则，重要运营环节应延聘第三方专业安排供给服务。

第七章 办理费等其他条款

第三十四条 母基金办理安排办理费按不高于母基金当年实践出资额2%的份额付出，对母基金办理安排的绩效点评成果作为确认其办理费付出份额的重要依据。子基金依据协议约好付出子基金办理安排办理费，准则上年度办理费不超越子基金实缴规划的2%。

第三十五条 对母基金办理坚持维护变革、鼓舞探究、宽恕失误、纠正误差的容错纠错机制。遵从商场运作规则，合理忍受正常的出资危险，对已实施规则程序做出决议计划的出资，如因不可抗力、方针变化或产生商场危险等要素形成的出资丢失的，只要不触及违法违规、严重过失和其他道德危险，不追查决议计划安排、相关单位和基金办理安排职责。

关于因不尽职不尽职、徇私舞弊、利益输送等形成母基金严重丢失的，或许招摇撞骗骗得母基金出资、截留移用母基金资金等违法违规行为的，依照有关法令、法规规则处理。

第八章  附则

第三十六条 超出本办法办理领域的出资事项，由母基金理事会依法依规决议计划实施。与国家、省级政府出资基金一起出资树立基金的，依照国家、省级有关方针履行。

第三十七条 准则上我市县区主导树立的、与母基金投向相同的政府出资基金（不含直接出资），均一致归口基金理事会办理存案。

第三十八条 依照国家债务融资相关规则，鼓舞各级政府性融资担保安排对取得子基金出资的企业供给融资担保支撑。

第三十九条 母基金详细操作实施细则和各类子基金作业指引由基金理事会另行拟定。

第四十条 本办法自2023年8月1日起实施，有效期至2026年7月31日，《大连市人民政府办公室关于印发大连市工业（创业）出资引导基金办理办法的告诉》（大政办发〔2020〕54号）一起废止。本办法下发前在原市工业（创业）出资引导基金框架下已树立的子基金，按已签定的协议持续履行；本办法下发前已批复未本质树立的子基金，按原树立计划履行。

来历：大连市人民政府网站

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