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湖北楚天凤鸣科创天使投资基金申报指南及遴选设施

一、科创天使基金定位

湖北省楚天凤鸣科创天使投资基金（以下简称“科创天使基金”）是由省政府牵头，省级财政、长江产业投资团体有限公司 (以下简称“长江产业团体”)、武汉东湖新手艺开发区 (以下简称“东湖高新区”)配合出资设立，并委托长江创业投资基金治理有限公司（以下简称“治理公司”）按“政府指导、市场运作、科学决议、风险容忍”原则运行的市场化母基金。科创天使基金主要投资于在我省注册设立的天使类子基金，兼顾天使类项目直接投资。通过施展市场资源设置作用和财政资金放大作用，指导社会资源“投早、投小、投硬”，助推我省初创期天使企业和项目快速发展，进一步引发市场活力和社会缔造力，鼎力培育新兴产业，推动产业优化升级。

二、子基金申请机构应具备的条件

子基金申请机构原则上应为具备治理资质的基金治理人，若为其他具备资金实力或行业资质的主体，可与基金治理人团结申报。

（一）原则上，子基金申请机构应相符以下要求：

1.境内机构：

（1）依法设立且已在相关主管部门或行业自律组织挂号立案；

（2）基金治理机构实缴资源不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换钱币。

（3）未被中国证券投资基金业协会列为异常机构且不存在不良诚信纪录。

（4）最近三年不存在重大违法违规行为。

2.境外申请机构：

（1）经所在国家或区域羁系机构批准从事股权投资治理营业，具备当地羁系机构揭晓的允许证件；

（2）净资产不低于200万美元或等值钱币；

（3）谋划治理境外投资基金，连续运营3年以上，有优越的投资业绩，健全的治理机构和完善的内控制度；

（4）最近三年未受所在国家或区域羁系机构的重大处罚，无重大事项正在接受司法部门、羁系机构的立案观察；

（5）至少拥有1名具备5年以上，2名具备3年以上境外基金投资治理履历和相关专业资质的主要投资职员。

3.海内外着名高等院校、科研院所、重点实验室等手艺源头单元、国际着名的手艺转移机构及国家级科技企业孵化器等科技功效转化机构。

（二）申请机构的其他要求

科创天使基金重点投资于具有厚实天使、早期、功效转化类投资履历和乐成案例，以及优越的行业、产业资源机构所治理基金。

三、子基金治理机构应具备的条件

（一）治理资质：子基金治理机构须由申请机构或其关联方担任，在与科创天使基金正式签署合资协议（或公司章程）前，实缴资源不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换钱币，在科创天使基金签署协议前，应具备私募股权投资基金治理人相关挂号立案资质，且最近三年无不良处罚纪录。

（二）治理团队：子基金治理机构应在湖北省具有牢靠的办公场所并配备专属且稳固的治理团队，应至少有3名具备3年以上早期项目投资履历或相关行业履历的高级治理职员，至少1名焦点职员常驻湖北省办公或在湖北省缴纳社保；治理团队主要成员无不良处罚纪录。

（三）投资能力：子基金治理机构应具备响应的天使和早期投资治理能力。

（四）募资能力：子基金治理机构应向《私募投资基金监视治理暂行设施》等所划定的及格投资者召募资金。以合资企业、左券等非法人形式，通过搜集投资者的资金直接或者间接投资于子基金的，子基金治理机构应当穿透核查最终投资者是否为及格投资者，并合并盘算投资者人数。子基金治理机构应当勤勉尽责，核实各出资人是否相符国家相关政策律例划定的及格投资者要求。申请新设子基金的，子基金申请机构在提交基金申报方案时，应提供拟出资人的出资答应函、出资能力证实等质料。

（五）规范运营：子基金治理人治理和投资运作规范，具有完整的投资决议程序、周全的风险控制机制和健全的财政治理制度。

（六）信息披露：子基金治理人应当确立子基金重大事项披露制度。子基金须定期向科创天使基金治理公司提交子基金运营讲述、经审计的子基金财政讲述和资金托管讲述等。科创天使基金治理公司可委托专业机构对子基金举行审计。

（七）风险控制：

1.对子基金治理机构弄虚作假或不按划定用途使用、截留挪用、浪费虚耗科创天使基金资金等行为，科创天使基金治理公司将予以公然训斥并依法追究相关责任，同时有权启动子基金整理程序。

2.子基金治理机构在子基金运营中存在违约违规违法行为的，科创天使基金治理公司可视情节严重水平接纳公然曝光、行业训斥、强制退出等措施，追究其响应责任。子基金治理机构存在违反本申报指南及遴选设施，或其他被治理公司认定为严重违法违规的情形，自该等行为或情形发生之日起五年内，子基金治理机构、申请机构以及相关职员皆不得向科创天使基金申请设立新的子基金。

四、子基金设立要求

科创天使基金参股设立子基金或对已设立子基金增资，子基金须相符下列要求：

（一）注册区域：原则上子基金应注册在湖北省。

（二）基金规模：子基金规模应与其治理机构的投资能力相匹配。

（三）募资情形：申请新设子基金的，申请机构在提交基金申报方案时，须至少已经召募到拟设立基金除申请科创天使基金额度之外规模50%的资金，并提供拟出资人的出资答应函、出资能力证实等质料（拟出资人为各级人民政府或其职能部门直接出资的政府投资基金除外）。基金申报方案获得通事后，在科创天使基金签署合资协议时，该申报方案中基金治理人及主提议人不应更改。

（四）出资比例：子基金向科创天使基金申请的出资比例原则上不跨越子基金认缴出资总金额的40%，且科创天使基金原则上不为该子基金第一大股东；投向原始创新阶段、实验室平台、科技团队子基金（科创平台子基金）可适当提高，原则上不跨越50%（人才专项子基金比例凭证现真相形约定，并报母基金投资决议委员会审定）。

（五）治理机构出资：原则上子基金治理机构或其关联方对子基金的出资比例不低于1%。子基金接纳有限合资制设立的，子基金治理机构或其关联方作为通俗合资人出资比例不低于1%。

（六）存续限期：子基金存续限期原则上不跨越7年，如需延伸存续期，须由科创天使基金投资决议委员会审议赞成。

（七）出资顺序：科创天使基金出资款子原则上应在其他出资人（政府指导基金除外）的当期出资款现实到位后，由科创天使基金按程序同比例拨付至子基金账户；如子基金总规模削减，科创天使基金按同比例缩减投资额。

（八）投资领域：主要投资于湖北省扶持和激励生长的战略性新兴产业和其他重点生长的产业（包罗但不限于：新一代电子信息、高端装备制造、新质料、软件和集成电路、新能源和节能环保、医疗器械和生物医药等产业），围绕科技功效转化、科技创新平台建设，突出科技型中小企业、推翻性手艺创新功效、尖刀手艺攻关项目和重大装备突破、院士及高端人才项目、未来科技等重点工具睁开投资。

（九）投资限额：子基金对单个项目的投资额原则上不跨越子基金总规模的30%，不跨越被投企业总股本的30%，且不为第一大股东。

（十）投资标的：子基金不低于60%的现实投资额投向天使类项目（子基金后续追加投资的项目除外）且相符本指南明确的重点支持偏向，天使类项目被投资企业界说另行约定。

（十一）返投要求：原则上，子基金投资湖北比例不应低于科创天使基金出资额度的1.5倍。

（十二）治理用度：子基金收取的治理费率每年最高不跨越基金实缴金额的2%，且对科创天使基金收取治理费的尺度不得高于其他出资人。原则上与项目投资相关的考察、尽协调第三方合规性审查等用度由子基金治理机构肩负。

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（十三）投资决议：子基金接纳市场化机制运作，由子基金治理机构依据合资协议（或公司章程）等相关约定举行投资、治理和退出。原则上，科创天使基金治理公司不介入子基金项目投资实质判断和一样平常运行，通过前置政策性审查、向子基金派出代表或考察员等方式，监视子基金的投资和运作，并预留财政印鉴。科创天使基金治理公司有权对子基金拟投资项目是否相符合资协议（或公司章程）、本申报指南及遴选设施及国家相关划定举行政策合规性审核，并对不合规项目享有否决权；经治理公司行使政策合规性否决权的项目，子基金不得投资。

（十四）专注度要求：子基金合资协议或者公司章程须对子基金决议委员会委员和治理团队的焦点职员举行锁定，被锁定职员如发生职员更改须经合资人大会或者股东 (大) 会等子基金相关权力机构表决通过。在子基金完成70%的投资进度之前，子基金治理人不得再向科创天使基金重复申请召募、设立相同类型的其他基金。

（十五）资金托管：子基金资产须委托具有托管资质商业银行注册于湖北的分支机构举行托管，托管银行由子基金治理机构选择并经子基金全体出资人一致赞成。托管银行接受子基金委托并签署资产托管协议，根据托管协议开展资产保管、资金拨付和结算等一样平常事情，对投资流动举行动态羁系，确保子基金按约定偏向投资，定期向治理公司提交银行托管讲述。

子基金的闲置资金只能投资于银行存款、国债等平安性和流动性较好的资产。

（十六）收益分配：子基金投资项目退出后，投资接纳资金不得再用于对外投资，须实时按合资协议（或公司章程）约定向投资人举行分配。分配接纳整体“先回本后分利”方式，投资接纳资金先根据子基金各出资人实缴出资比例分配给各出资人，直至各出资人收回所有实缴出资，剩余的投资收益再根据子基金合资协议（或公司章程）等约定的方式予以分配。

（十七）投资限制：子基金不得从事以下营业：

1.从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等营业；

2.投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产物、理财富品、保险设计及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；

4.吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；

5.举行肩负无限连带责任的对外投资；

6.刊行信托或聚集理财富品召募资金；

7.其他国家执法律例阻止从事的营业。

（十八）强制退出：

有下列情形之一的，科创天使基金有权要求退出，子基金其他出资人须签署一切需要的文件或推行所有需要的程序以确保科创天使基金退出，退出价钱以科创天使基金所持有基金份额的公允价值（经具备资质的中介机构评估得出）与科创天使基金实缴出资源金加参照投资限期及同期天下银行间同业拆借中央宣布的贷款市场报价利率（LPR）盘算的收益之和孰高执行：

（1）子基金未按合资协议（或公司章程）约定投资且未能有用整改的；

（2）科创天使基金与子基金治理机构签署投资或互助协议后，未在6个月内完成子基金工商设立挂号的；

（3）子基金完成工商设立挂号后，子基金其他出资人未在6个月之内完成首期出资的；

（4）科创天使基金出资资金拨付至子基金账户后，子基金未开展投资营业跨越6个月的；

（5）子基金投资项目不相符本申报指南及遴选设施政策导向的；

（6）子基金运营有违规违纪违法行为并被依法查处的；

（7）子基金治理机构发生实质性转变且未经子基金相关权力机构审议通过的。实质转变包罗但不限于：

①子基金治理机构的主要股东（公司制）或通俗合资人（合资制）发生实质性转变；

②锁定的子基金投委会委员或治理团队焦点职员半数（含）以上发生转变等情形。

子基金设立方案自公示期竣事且无异议之日起跨越一年，子基金治理机构仍未与科创天使基金签署合资协议（或公司章程）的，科创天使基金相关投资决议文件失效，子基金申请机构可另行申请。

（8）其他影响科创天使基金出资平安的情形。

（十九）让利机制：为更好指导社会资源，子基金退出时，可凭证政策和绩效目的完成情形，以科创天使基金投资收益为限，予以适当让利。

五、子基金申报事情程序

（一）征集申报。凭证科创天使基金年度投资设计，科创天使基金治理公司在指定网站、民众号等宣布申报指南；

（二）受理立项。子基金治理人应凭证《申报指南》要求提交申报质料，科创天使基金治理公司对申报质料举行初审，初审通过的予以立项审查。

（三）尽职观察。科创天使基金治理公司对子基金治理机构开展尽职观察，重点考察子基金治理团队的募资能力、社会资源及项目落地等情形，需要时约请中介机构举行财政、执法等观察，形成尽职观察讲述及投资方案。

（四）专家评审。科创天使基金治理公司组织相关领域专家，对子基金治理人提交的尽职观察讲述和资金方案举行自力评审。

（四）投资决议。科创天使基金治理公司组织科创天使基金投资决议委员会，对拟投子基金举行决议。

（五）公示。在科创天使基金治理公司指定网站上对拟投子基金相关情形举行公示，公示时间不得少于5个事情日。

科创天使基金治理公司凭证经科创天使基金投资决议委员会审定的投资方案，与拟介入设立子基金的治理机构、其他合资人开展投资谈判、协议签署、基金出资等事情。

六、申报要求

（一）科创天使基金参股设立子基金为常年受理，分批实行。申请机构凭证《申报指南》要求向科创天使基金治理公司提交申报质料。

（二）科创天使基金治理公司即长江创业投资基金治理有限公司认真科创天使基金参股子基金申请受理、相关咨询与服务、指点及初审等事情。

（三）申报单元可自本指南宣布之日起在治理人指定网站、民众号等举行申报，申请接纳递交电子质料和纸质质料相连系的方式。请申请机构先将包罗盖章扫描版及word版的电子质料发送至科创天使基金治理公司指定邮箱（hbctfm@163.com），经科创天使基金治理公司初审以为无须弥补的，再提交纸质质料。纸质质料一式7份（A4纸双面印刷并装订成册，正本1本、副本6本），正副本均需加盖骑缝章后报送至科创天使基金治理公司。

七、其他

（一）本申报指南由长江创业投资基金治理有限公司认真注释。

（二）申请机构对申请质料的正当性、真实性、有用性、一致性负完全责任。

（三）本指南未尽事项，参照《湖北省楚天凤鸣科创天使基金治理设施》等划定执行。

附件：湖北省楚天凤鸣科创天使投资基金参股子基金申报质料

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